金融曝光台

记者 叶晓珺 整理

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创兴银行北京分行违规被罚447万元

近日，中国人民银行北京市分行行政处罚决定信息公示表显示，因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、金融机构的负责人未能有效履行反洗钱职责，对创兴银行有限公司北京分行给予警告并处罚款4470000元，对相关责任人处罚款15000元。

钱袋宝支付违规被罚773.75万元

近日，中国人民银行北京市分行行政处罚决定信息公示表显示，因未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；为身份不明的客户提供服务、与其进行交易，为客户开立匿名账户、假名账户，或者为冒用他人身份的客户开立账户；对北京钱袋宝支付技术有限公司处罚款7737500元。

首创证券违规被罚106万元

近日，中国人民银行北京市分行行政处罚决定信息公示表显示，因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报告可疑交易，对首创证券股份有限公司处罚款1060000元，对相关责任人处罚款合计33100元。